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NFA取消Fortress Capital及其负责人George Ashkar成员资格5年

2019-09-23 12:04:38

美国全国期货协会(NFA)日前决定取消Fortress Capital, Inc.及其前唯一主要负责人和关联人士George Ashkar的NFA成员资格5年。Fortress Capital, Inc.是一家总部设于佛罗里达州Fort Lauderdale的经纪商、大宗商品交易顾问和外汇公司。

  美国全国期货协会(NFA)日前决定取消Fortress Capital, Inc.及其前唯一主要负责人和关联人士George Ashkar的NFA成员资格5年。Fortress Capital, Inc.是一家总部设于佛罗里达州Fort Lauderdale的经纪商、大宗商品交易顾问和外汇公司。

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  该决定由NFA的一个听证会小组发布,基于NFA的商业行为委员会(Business Conduct Committee)发布的诉状。

  听证会小组发现,Fortress和Ashkar先生存在以下违规行为:

  ·未能妥善记录资产和负债,并多次向NFA提交不准确的财务报表和净资本计算

  ·未能维持经调整的最低净资本

现金捕鱼  ·使用误导性和欺骗性的宣传材料

现金捕鱼  ·未能充分监督Fortress对宣传材料的使用,也没有制定足够的程序来处理道德培训、网络安全、外汇操作和客户风险披露等方面的问题

  本文翻译为外汇天眼提供,原文出自NFA官网

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